岑峰紡織用自然人賬戶炒股被處232萬罰款
來源：上海證券報 2009/9/21 10:03:27 編輯：Jgh近日，中國證監(jiān)會對上海岑峰紡織實業(yè)有限公司（以下簡稱岑峰紡織）及其法定代表人陸會忠利用他人賬戶交易股票做出行政處罰，沒收岑峰紡織違法所得并處以232萬多元罰款，對陸會忠處以7萬元罰款。
2007年1月26日至2007年3月9日期間，岑峰紡織利用其控制的吳群英、葉建飛兩個自然人證券賬戶交易“*ST吉炭”股票，共獲利232萬多元。在這過程中，岑峰紡織的法定代表人陸會忠直接指揮并實施了上述行為。
《證券法》第80條規(guī)定：禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或他人的證券賬戶，《證券法》第208條對此亦有相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)上述規(guī)定，中國證監(jiān)會對此案進(jìn)行了立案調(diào)查和審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實理由以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人岑峰紡織和陸會忠的要求，證監(jiān)會于2009年6月25日舉行聽證會，聽取了當(dāng)事人代理人提出的申辯意見。
在聽證過程中，代理人提供了一份岑峰紡織兩位股東同意公司借款2000萬元給陸會忠的《股東會決議》。代理人稱，本案系岑峰紡織將資金借予陸會忠，實施股票交易的主體是陸會忠個人而非岑峰紡織。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，該《股東會決議》內(nèi)容有悖常理，與已經(jīng)認(rèn)定的事實難以建立起合理的邏輯關(guān)系。同時，當(dāng)事人也未能證明該決議所稱2000萬元借款與本案當(dāng)事人實際使用資金的同一性。因此，證監(jiān)會對該證據(jù)不予采信，當(dāng)事人的申辯理由也不能成立。
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