（1）、保證金制度： 在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5％至10％）繳納保證金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。這就是保證金制度，所交納的資金就是保證金。 保證金分為結算準備金和交易保證金。保證金的收取是分級進行的，分為期貨交易所向會員收取的保證金和期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，即分為會員保證金和客戶保證金。保證金應以貨幣資金繳納，以上市流通國庫券、標準倉單折抵期貨保證金，應當符合有關規(guī)定?？蛻舯ＷC金的收取比例由期貨經(jīng)紀公司規(guī)定，但不得低于交易所對會員收取的交易保證金。該保證金屬于客戶所有，期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進行交易結算外，嚴禁挪作他用。 （2）、每日結算制度： 期貨交易的結算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進行的。期貨交易所實行每日無負債結算制度，又稱為“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。 期貨交易所的結算實行分級結算，即交易所對其會員進行結算，期貨經(jīng)紀公司對其客戶進行結算。期貨交易所應當在當日交易結算后，及時將結算結果通知會員。期貨經(jīng)紀公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果及時通知客戶。若在結算時，該會員（或客戶）的保證金不足，交易所（或期貨經(jīng)紀公司）應立即向會員（或客戶）發(fā)出追繳保證金通知，會員（或客戶）應在規(guī)定時間內(nèi)向交易所（或期貨經(jīng)紀公司）追加保證金。 （3）、強行平倉制度 強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足并且未在規(guī)定時間內(nèi)補足時，或者當會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額時，或者當會員或客戶違規(guī)時，交易所為防止風險進一步擴大而對違規(guī)者的有關持倉實行平倉的一種強制制度。 （4）、漲跌停板制度： 漲跌停板制度，又稱每日價格的最大波動限制，即指期貨合約在每一個交易日中的交易價格波動不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。漲跌停板制度的實施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一交易日的價格波動，也將交易所、會員、客戶的損失控制在相對較小的范圍之內(nèi)。而且由于這一制度能夠鎖定會員和客戶每一交易日所持有合約的最大盈虧，為保證金制度的實施創(chuàng)造了條件。因為向會員和客戶收取的保證金數(shù)額只要大于在漲跌幅度內(nèi)可能發(fā)生的虧損數(shù)額，就能夠保證當日期貨價格波動達到漲跌停板時也不會出現(xiàn)透支情況。 漲跌停板制度規(guī)定的每日價格最大漲跌幅度，是以合約上一交易日的結算價為基準確定的（一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式）。合約上一交易日的結算價加減允許的最大漲跌幅即為該合約當日價格的漲跌上下限，即漲停板和跌停板。 漲跌停板有交易期間的漲跌停板和收市時的漲跌停板。在交易期間的漲跌停板，一般停板價位可以打開，當然也有收盤量一直封停板的情況。當某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合原則實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則。出現(xiàn)漲跌停板時，交易所可以采取措施控制風險，比如提高交易保證金比例，調(diào)整漲跌停板幅度等。 （5）、持倉限額制度： 持倉限額制度是期貨交易所為防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉實行限制的制度。超過限額，交易所規(guī)定可強行平倉或提高保證金比例。 交易所根據(jù)不同的期貨合約、不同的交易階段制定持倉限額制度，從而減少市場風險產(chǎn)生的可能性。交易所按照一般月份、交割月前一個月份、交割月份3個階段依次對持倉數(shù)額進行限制。交易所一般規(guī)定，在一般月份一個會員對某種期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該合約持倉總量的15%；距交割月越近，會員和客戶的持倉量越小，以防止合約到期日實物交割量過大而引起的大面積交割違約風險。 （6）、大戶持倉報告制度： 大戶報告制度是防范大戶操縱市場價格，控制市場風險的制度。 當會員或客戶的某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶需通過經(jīng)紀會員報告。 通過實施大戶報告制度，可以使交易所對持倉量較大的會員或客戶進行重點監(jiān)控，了解其持倉動向、意圖，對于有效防范市場風險有積極作用。同時交易所可以根據(jù)市場風險狀況改變要求報告的持倉水平。 （7）、風險準備金制度： 風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。 （8）、交割制度： 商品期貨交易的了結（即平倉）一般有兩種方式，一是對沖平倉；二是實物交割。實物交割就是用實物交收的方式來履行期貨交易的責任。因此，期貨交割是指期貨交易的買賣雙方于合約到期時，對各自持有的到期未平倉合約按交易所的規(guī)定履行實物交割，了結其期貨交易的行為。 盡管實物交割在期貨合約總量中占的比例很小，然而正是實物交割和這種潛在可能性，使得期貨價格變動與相關現(xiàn)貨價格變動具有同步性，并隨著合約到期日的臨近而逐步趨近。實物交割就其性質(zhì)來說是一種現(xiàn)貨交易行為，但在期貨交易中發(fā)生的實物交割則是期貨交易的延續(xù)，它處于期貨市場與現(xiàn)貨市場的交接點，是期貨市場和現(xiàn)貨市場的橋梁和紐帶，所以，期貨交易中的實物交割是期貨市場存在的基礎，是期貨市場兩大經(jīng)濟功能發(fā)揮的根本前提。