四、非經(jīng)濟(jì)因素對中美貿(mào)易的影響 　　非經(jīng)濟(jì)因素對中美貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)為美國國內(nèi)政治對中美貿(mào)易的干擾，以及對華出口限制。 　　在大選期間美國各派政治勢力往往對中美貿(mào)易施加特殊的壓力，特別是美國國內(nèi)的一些競爭力較差的產(chǎn)業(yè)，往往以政治為幌子，來尋求政府對該產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。例如，勞聯(lián)－產(chǎn)聯(lián)經(jīng)常以中國的人權(quán)狀況和中國違反國際承認(rèn)的勞工標(biāo)準(zhǔn)為由，游說國會和政府有關(guān)部門要求制裁中國，反對中國產(chǎn)品大量進(jìn)入美國市場，反對美國公司把工廠遷往中國，其實(shí)質(zhì)是保護(hù)美國缺乏競爭力的一些勞動密集性產(chǎn)業(yè)。美國國內(nèi)政治對中美貿(mào)易的干擾，嚴(yán)重影響了美中兩國企業(yè)家的預(yù)期，不利于兩國長期投資和貿(mào)易合作。 　　美國對華出口限制問題是影響雙方貿(mào)易平衡的一個大問題。美國對中國的技術(shù)出口限制由來已久。美國《1979年出口管理法》規(guī)定：美國盡可能通過與所有國家合作實(shí)施必要的控制，鼓勵與美國有防務(wù)條約承諾或共同戰(zhàn)略目標(biāo)的所有國家奉行統(tǒng)一的出口控制政策。 　　中國是美國出口控制政策的重點(diǎn)國家，美國政府對出口中國的軍品和軍民兩用品實(shí)行嚴(yán)格的出口管制，目的是不使中國的核武器、導(dǎo)彈、化學(xué)和生物武器以及其他值得關(guān)注的軍事項目從中獲益。 　　美國的很多出口控制是通過多邊安排進(jìn)行的。在衛(wèi)星出口控制方面，美國參加的多邊控制機(jī)制先后有巴黎統(tǒng)籌委員會、瓦森納協(xié)議、導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制。 　　中國曾經(jīng)是巴黎統(tǒng)籌委員會管制的重點(diǎn)對象之一。隨著冷戰(zhàn)后國際政治、經(jīng)濟(jì)形勢的變化，巴黎統(tǒng)籌委員會在1994年3月31日自行解散。1996年，美國等33個國家成立了名為《關(guān)于常規(guī)武器與兩用產(chǎn)品和技術(shù)出口控制的瓦森納協(xié)議》的新機(jī)構(gòu)，繼續(xù)追求原巴黎統(tǒng)籌委員會的出口管制目標(biāo)。瓦森納協(xié)議的33個成員國分別是：阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時、保加利亞、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、日本、盧森堡、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、韓國、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、烏克蘭、英國、美國。 　　瓦森納協(xié)議是一個全球性關(guān)于常規(guī)武器與敏感兩用產(chǎn)品和技術(shù)出口控制的多邊機(jī)制，其控制清單與原巴黎統(tǒng)籌委員會的控制清單差別不大，包括軍品清單、兩用產(chǎn)品清單及兩個附錄。其中，軍品清單涉及20類項目，兩用產(chǎn)品清單包含9類項目即先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計算機(jī)、電信與信息安全、傳感器與激光器、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)。美國有時把商用衛(wèi)星列入軍品控制清單，有時又列入商業(yè)控制清單。 　　1991年，美國把中國的導(dǎo)彈和導(dǎo)彈技術(shù)出口與衛(wèi)星出口許可聯(lián)系起來。導(dǎo)彈和導(dǎo)彈技術(shù)出口在導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制的管轄之內(nèi)。導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制是在冷戰(zhàn)時期由美國一手操縱建立起來的國際組織。成立導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制的目的是通過控制導(dǎo)彈技術(shù)的轉(zhuǎn)移來限制大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散，其管制清單以《設(shè)備與科技附件》和《敏感導(dǎo)彈相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)則》的形式出現(xiàn)。到1999年底，導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制擁有32個成員國，以發(fā)達(dá)國家為主。中國在1994年成為導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制的“遵從國”。 　　中國多次承諾考慮彈道導(dǎo)彈的不擴(kuò)散控制。2002年8月，中國政府正式頒布《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》及《管制清單》。這是中國政府貫徹本國的導(dǎo)彈防擴(kuò)散政策、進(jìn)一步加強(qiáng)導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口控制、推進(jìn)出口管理法制化的一項重大舉措。 　　但美國還是多次以武器擴(kuò)散為借口，對中國的公司進(jìn)行制裁。例如，美國認(rèn)為中國有關(guān)公司對巴基斯坦出口導(dǎo)彈部件，于2001年9月實(shí)施制裁，在兩年內(nèi)禁止批準(zhǔn)向中國出口任何列入《導(dǎo)彈技術(shù)控制機(jī)制附件》的項目，根據(jù)美國軍品清單，這其中包括禁止發(fā)放列入《附件》項目的衛(wèi)星出口許可證。 　　2003年5月23日，7月3日，9月19日，美國政府以武器擴(kuò)散為由連續(xù)三次宣布對北方公司實(shí)施全面制裁。美國政府在這么短的時間內(nèi)連續(xù)對北方公司實(shí)施最全面、最嚴(yán)厲的制裁，并且在9月份宣布制裁北方公司的同時也對中國政府進(jìn)行制裁，對中國政府發(fā)展或生產(chǎn)導(dǎo)彈相關(guān)設(shè)備或技術(shù)、電子、空間系統(tǒng)或設(shè)備，及軍用飛機(jī)的所有活動實(shí)施制裁。這表明制裁北方公司不是一個孤立的事件，有其深刻的政治和經(jīng)濟(jì)背景。 　　美方的制裁對北方公司的經(jīng)營活動造成嚴(yán)重影響。2002年北方公司對美國出口12693萬美元，占公司民品出口總額的29.1%，制裁行動使北方公司對美出口全部停止，也影響了該公司從美國的進(jìn)口，涉及金額約為300萬－400萬美元。 　　美國務(wù)院還指控波音和休斯兩家美國公司非法向中國提供可能用于洲際導(dǎo)彈的衛(wèi)星和火箭技術(shù)，指控休斯電子公司和波音衛(wèi)星系統(tǒng)公司在1995年和1996年中國火箭發(fā)射美國衛(wèi)星失敗后非法向中國提供技術(shù)數(shù)據(jù)。美國務(wù)院稱這兩家公司總共違反了《武器控制出口法》和《國際軍貿(mào)規(guī)則》中的123條規(guī)則。 　　美國政府的政策不僅使中國公司蒙受巨大損失，也讓美國公司深受其害。例如2001年，美國商務(wù)部共計收到1，294份輸往中國的高科技出口許可證申請，其中72%獲得批準(zhǔn)，3%遭拒絕，25%被退回給申請人。與2000年相比，獲得批準(zhǔn)的數(shù)量下降了2%，未獲批準(zhǔn)數(shù)量下跌1%，而退回申請人的數(shù)量則上升了3%.而且，2001年每份許可證的平均處理時間為77天，比2000年多了14天。2002年由美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局批準(zhǔn)的對中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的許可證為777件。 　　美國公司私下抱怨說，在等待政府發(fā)出口許可證的日子里，每一天都在損失金錢。而且它們擔(dān)心在中國的市場占有率會被競爭對手搶走。代表電腦業(yè)巨頭IBM、惠普等公司進(jìn)行游說的“負(fù)責(zé)出口電腦大聯(lián)盟”的格里森說：“我們的公司給外國公司搶走的生意額難以計算?！? 　　2002年1月17日，負(fù)責(zé)出口管理的商業(yè)部助理部長詹姆斯。約胡姆說，與美國其它貿(mào)易伙伴相比，中國受到更加嚴(yán)格的審查；對中國出口的許可證占美國商業(yè)部發(fā)放的許可證總數(shù)的12%，大多數(shù)許可證申請都得到了批準(zhǔn)，但附有嚴(yán)格的限制，如要求進(jìn)行后續(xù)考核，以確保出口的設(shè)備只用于經(jīng)認(rèn)可的領(lǐng)域。3美國政府這種過分的限制只能迫使中國轉(zhuǎn)向其他國家購買技術(shù)，最終會損害美國商界的利益，造成美國就業(yè)機(jī)會的損失。 　　美國不僅自己限制對中國的技術(shù)出口，還干涉其他國家同中國的技術(shù)合作。在布什政府的要求下，以色列終止了同中國的軍事和安全設(shè)備貿(mào)易與技術(shù)合作。2000年底，美國還曾阻止以色列向中國出口預(yù)警飛機(jī)，為此，以色列向中國賠償了違約金3.5億美元。 　　中國同其他國家的軍事技術(shù)合作，是在自衛(wèi)和保衛(wèi)自己領(lǐng)土安全的原則下進(jìn)行的。中國一貫反對擴(kuò)散大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具，支持國際社會在防擴(kuò)散領(lǐng)域的積極努力。中國是《不擴(kuò)散核武器條約》締約國，奉行不主張、不鼓勵、不從事核武器擴(kuò)散和不幫助別國發(fā)展核武器的政策。中國還制定了核出口三原則：保證用于和平目的；接受國際原子能機(jī)構(gòu)的保障監(jiān)督；未經(jīng)中方許可，不得轉(zhuǎn)讓第三國。為加強(qiáng)核出口控制機(jī)制，中國于1997年加入了桑戈委員會，并逐步建立和完善了相應(yīng)的國內(nèi)法律體系。1997年9月和1998年6月，中國頒布了《核出口管制條例》和《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》，對桑戈委員會清單和國際現(xiàn)行核兩用品清單包括的物項和技術(shù)的出口進(jìn)行管理。 　　中國嚴(yán)格履行《禁止化學(xué)武器公約》和《禁止生物武器公約》規(guī)定的義務(wù)，不以任何方式協(xié)助、鼓勵任何國家獲得化學(xué)武器和生物武器。為確保中國出口的上述物項不被用于制造化學(xué)武器和生物武器的目的，中國政府頒布實(shí)施了《中華人民共和國監(jiān)控化學(xué)品管理條例》及其實(shí)施細(xì)則等法律法規(guī)，嚴(yán)格管理相關(guān)物項的出口。為進(jìn)一步加強(qiáng)對化學(xué)品和生物兩用品及其相關(guān)技術(shù)和設(shè)備出口的管理，中國政府于2002年10月頒布了《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》(含出口控制清單)、《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》(含出口控制清單)和新修改的《中華人民共和國軍品出口管理條例》。 　　目前，發(fā)展經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)小康社會是中國政府的重要戰(zhàn)略任務(wù)。中國政府已經(jīng)制定了一些宏偉的發(fā)展目標(biāo)，特別是通訊、電子和制藥等高附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。中國已經(jīng)是世界高技術(shù)產(chǎn)品出口的一個大市場，近期內(nèi)可能成為購買美國高科技產(chǎn)品和服務(wù)最多的國家。這些產(chǎn)品包括計算機(jī)、辦公設(shè)備、家用電器、工業(yè)電器、電子醫(yī)療設(shè)備、光電子、半導(dǎo)體及電子元器件。中國的電信業(yè)、計算機(jī)業(yè)和半導(dǎo)體市場可能為美國公司帶來巨大的商機(jī)，預(yù)計未來15年中年增長率將達(dá)20-40%.對于中國的發(fā)展目標(biāo)和許多在中國投資經(jīng)營的美國公司的利益來說，技術(shù)轉(zhuǎn)讓都非常重要的。中國政府已采取了一些積極措施，希望通過外商投資來提升中國的技術(shù)。這些措施包括對高科技投資提供減、免稅政策，允許合格的國內(nèi)企業(yè)直接進(jìn)出口高科技產(chǎn)品與設(shè)備。 　　獲得中國市場的準(zhǔn)入權(quán)對推動美國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同樣至關(guān)重要。中國是美國高科技產(chǎn)品和服務(wù)最重要的出口市場之一。從全球來看，美國在高科技產(chǎn)業(yè)中享有比較優(yōu)勢。高科技產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易的發(fā)展可以幫助美國公司實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，為美國人創(chuàng)造了數(shù)以百萬計的工作崗位。如果將這些機(jī)會讓給其他國家的競爭對手，美國在這些領(lǐng)域中的技術(shù)領(lǐng)先地位將嚴(yán)重受損。 　　美國的出口管制政策必須考慮到制造業(yè)正在走向全球化、其技術(shù)開發(fā)周期正在縮短的現(xiàn)實(shí)。由于研發(fā)成本的提高以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的需要，幾乎所有的商業(yè)性高科技行業(yè)都必須在全球范圍內(nèi)競爭才能生存。美國不是世界上獨(dú)有高科技成果的國家，其他擁有高科技的國家也有向中國轉(zhuǎn)移其技術(shù)的權(quán)利。限制美國企業(yè)向中國轉(zhuǎn)移技術(shù)只會讓美國公司將市場讓給其競爭對手。 　　中國入世已為美國高科技企業(yè)帶來更多的出口機(jī)會，并降低了美國高科技產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)入中國的成本。中國在入世三年內(nèi)可望賦予外商貿(mào)易與分銷權(quán)，包括不在中國制造的產(chǎn)品的分銷權(quán)。這些權(quán)利將使美國高科技企業(yè)能更好地控制其產(chǎn)品在中國的銷售和最終用途。作為入世協(xié)議的一部分，中國還將履行《信息技術(shù)協(xié)議》，在五年內(nèi)將半導(dǎo)體、計算機(jī)、計算機(jī)設(shè)備和其他技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅降到零。未來各國進(jìn)入中國市場的高科技產(chǎn)品會越來越多。 　　當(dāng)中國可能從多種渠道獲得所需要的高科技產(chǎn)品，并且在中國自己的研發(fā)能力大大提高時，美國政府應(yīng)重新審視其對中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策。(未完待續(xù))